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四、合规稳健经营,坚守“保规范、防风险”底线。在监管全面从严及业务多元复杂的背景下,易方达基金从投资、市场、运营、反洗钱等多个维度夯实风控基础,切实防范实质风险:坚持“保规范、防风险”底线,强化重大投资风险防控;贯彻投资者适当性管理规定,加强投资者权益保护;落实监管新政,不断健全内控机制;优化管理架构,加强母子公司一体化合规风控体系建设。

二是建立健全风险管理长效机制。首先,设定合理的风险限额。限额管理是证券公司进行风险管控的重要、有效手段,限额管理的有效性,离不开业务系统的前端控制。证券公司应针对开展的所有业务建立包括系统前端控制在内的风险限额管理机制,并形成权责明晰的限额分配体系。通过定期梳理、自查、评估并持续跟踪系统前端控制指标运行情况,确保前端控制指标运行有效并符合监管要求和公司风险管理需要。

截至2018年8月20日,它的股价已经跌至1.1元/股。▼总结▼本案,研究逻辑总结如下:1)首先来总结一下衰落的链条:行业爆发——风光4年——行业下滑,收入暴跌——话语权变差——财报开始出现疑点——管理混乱,会计差错——业绩继续下滑——重大债务重组,扭亏为盈——业绩再腰斩——卖资产保壳。

五是违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;六是其他谋取不正当利益的情形。《规则》还明确证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作,包括以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;以及监督管理或者自律管理人员工作安排;获取内部信息;协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权等。

在行政处罚方面,证券期货经营机构及其工作人员违反规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。证券期货经营机构及其工作人员违反规定,并构成违反《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》规定违法情形的,证监会可以采取限制业务活动,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利,责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施,并按照相关法律法规的规定进行处罚。

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